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证监会拟修订券商资管试行办法
来源:广州日报 发布时间:2012年08月23日作者:

     证监会8月22日晚间发布通知,拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》(下称《试行办法》)及其配套实施细则进行修改,并向社会公开征求意见。其中,拟将取消证券公司“双10%”的限制。市场分析认为,这将有利于放宽券商资产管理门槛,有助于资本市场健康发展。

  记者对比发现,主要修订内容中包括:取消集合资产管理计划行政审批并改为备案管理。为体现这一改革思路,删除《试行办法》关于“集合计划审批”的相关规定,同时原则规定“证券公司设立集合资产管理计划,应当依法履行报批或报备程序”,增强包容性,适应改革前审批和改革后报备的监管需要。

  同时,证监会还表示,为满足行业发展需要,对业务规范要求等进行适当调整,取消限额特定资产管理计划和定向资产管理双10%的限制,豁免指数化集合计划的双10%及3%关联交易投资限制,明确被动超标调整机制。

  在资产运用方式方面,证监会将允许资产管理参与融资融券交易,将资产管理持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。